12月20日晚，中金公司发布公告称，因在为想尔芯科创板IPO提供保荐劳动经过中未戮力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在荒唐记录，违抗《证券法》关联章程，被中国证监会责令改正，赐与警告，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。想尔芯形态保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主被赐与警告，并划分处以150万元罚金。公司示意将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门东说念主”职守。

证监会《行政责罚决定书》（〔2024〕152号）主要践诺如下：

经查明，中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐劳动，出具的《刊行保荐书》等文献存在荒唐记录，在执业经过中未戮力尽职，包括：未审慎核查硬件拓荒出产情况、未审慎核查软件销售情况、客户打听要领实施不到位、资金活水核查要领实施不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会以为，中金公司在为想尔芯科创板IPO提供保荐劳动经过中未戮力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在荒唐记录，违抗《中华东说念主民共和国证券法》（「《证券法》」）第十条第二款的章程，组成《证券法》第一百八十二条的犯警行径。关于中金公司的上述犯警行径，想尔芯形态保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直厚爱的左右东说念主员。

在监管部门窥探经过中，中金公司及关联东说念主员积极提供数据、相助窥探。凭据当事东说念主犯警行径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百八十二条的章程，中国证监会决定：

一、对中国外洋金融股份有限公司责令改正，赐与警告，充公保荐业务收入东说念主民币200万元，并处以东说念主民币600万元罚金。

二、对赵善军、陈立东说念主赐与警告，并划分处以东说念主民币150万元罚金。

本公司真诚接管上述《行政责罚决定书》所认定的问题及责罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，不休强化执业质料管控，把好成本阛阓「进口」关，夯实「看门东说念主」职守，更好劳动成本阛阓高质料发展。

上述《行政责罚决定书》中波及的犯警行径未触及《上海证券交往所股票上市设施》章程的要害犯警类强制退市情形。本公司严格按照监管条目履行信息败露义务。

现在本公司的主张情况平时。本公司关联信息以本公司在香港交往及结算通盘限公司败露易网站发布的公告为准，敬请重大投资者感性投资，防范投资风险。